鹏华中证传媒指数型证券投资基金   （LOF）更新的招募说明书 （由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金断绝分级        运作变更而来）   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国设立银行股份有限公司                       紧迫领导    本基金由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金断绝分级运作并变更而来，鹏华中证传 媒指数分级证券投资基金经 2014 年 9 月 17 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予 鹏华中证传媒指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可[2014]968 号文）注册，进 行召募。根据相干法律法则，《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》已于 2014 年 12 月 11 日见效，基金管理东说念主于该日起矜重运行对基金财产进走运作管理。根据《鹏华 中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证传媒指数分级证券投资基金应 根据《对于程序金融机构资产管理业务的指导见识》等法律法则章程断绝鹏华传媒 A 份额 与鹏华传媒 B 份额的运作，无需召开基金份额持有东说念主大会。据此，基金管理东说念主已于 2020 年 鹏华传媒 B 份额断绝运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券来回所恳求鹏华中证传媒 指数分级证券投资基金的两级子份额断绝上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准 日）进行基金份额折算，《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日矜重见效，《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》自归并日失效。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真的、准确、好意思满。中国证监会对鹏华中证传媒 指数分级证券投资基金断绝分级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证传媒指数，标的指数相干信息如下：    同中证全指指数的样本空间。    （1）对样本空间内证券按照昔日一年的日均成交金额由高到低名次，剔辞退次后    （2）对样本空间内剩余证券，登第播送与有线电视、出书、营销与告白、电影与娱 乐、互联网信息服务、迁移互联网信息服务等行业中主营业务与传媒相干的上市公司证券 看成待选样本；    （3）在待选样本中，剔除商誉占净资产比例大于 80%的证券，第一大推进累计质押比 例大于 95%的证券；    （4）在剩余待选样本中，按照昔日一年日均总市值由高到低名次，登第名次前 50 的 证券看成指数样本。 本权重不进步 10%，前五大样本权重总共不进步 40%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分辩论自身的风险承受才略，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：阛阓风险、管理风险、操作风 险、流动性风险、信用风险、本基金独到风险（包括看成指数基金的风险和看成上市基金 的风险）过火他风险，等等。    基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金阐扬的保证。    基金管理东说念主依照恪称背负、敦朴信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应矜重阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金家具辛劳纲目。    本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 10 月 10 日，关系财务数据和净值阐扬截止日 为 2025 年 06 月 30 日(未经审计)。                     目       录 一、绪 言 二、释 义 三、基金管理东说念主 四、基金托管东说念主 五、相干服务机构 六、基金的历史沿革和存续 七、基金份额的上市与来回 八、基金份额的申购与赎回 九、基金的非来回过户、转托管、冻结与解冻 十、基金的投资 十一、基金的功绩 十二、基金的财产 十三、基金资产的估值 十四、基金的收益分派 十五、基金的用度与税收 十六、基金的司帐与审计 十七、基金的信息流露 十八、风险揭示 十九、基金的断绝与算帐 二十、基金合同的内容摘记 二十一、基金托管契约的内容摘记 二十二、对基金份额持有东说念主的服务 二十三、其他应流露事项 二十四、招募说明书的存放及查阅形貌 二十五、备查文献                    一、绪 言     本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息流露管理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称《流动性章程》）、《公开召募证券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》（以下简称《指数基金指导》）等关系法律法则的章程，以及《鹏 华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。     本招募说明书贯通了鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关系的必要事项，投资 东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。     基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者关键遗漏，并对 其真的性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金 断绝分级运作并变更而来。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。     本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关系章程享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应看重查阅基金合同。                    二、释 义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 数分级证券投资基金断绝分级运作并变更而来 同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 新 告书》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频 作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其频频作念出的校正 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 相干法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 赎回、调养、非来回过户、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务代理契约，代为办 理基金销售业务的机构 统办理本基金基金份额的申购和赎回的风景。通过该等风景办理基金份额的申购和赎回也 称为场外申购和场外赎回 易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市来回的风景。通过该等风景办理基金份额 的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红 利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 接受鹏华基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构。其中：本基金 A 类、C 类基金 份额的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司；本基金 I 类基金份额的登记机构为鹏 华基金管理有限公司 华基金管理有限公司注册登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额 系统，登记在该系统的基金份额也称为场内份额 金份额余额过火变动情况的账户 购、赎回、调养及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 日，《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》自归并日失效 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 金份额的行径 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 中转出恳求份额总额后扣除申购恳求总额及基金调养中转入恳求份额总额后的余额）进步 上一绽放日基金总份额的 10% 条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调养为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的行径 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的行径 之间进行转托管的行径 款金额及扣款形貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购恳求的一种投资形貌 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公拓荒行股票、 资产营救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等 形貌，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 其他资产的价值总和 份额净值的过程 C 类、I 类基金份额基金资产入网提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入网提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别 基金资产中按 0.30%的年费率计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；在投资东说念主 申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费的基金 份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分离公布基金份额净值 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等引子 纲目》过火更新                         三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况                                         出资额（万             出资东说念主称号                                     出资比例                                          元）         国信证券股份有限公司                        7,500        50%    意大利欧利盛成本资产管理股份公司     （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司               150          1%               总 计                 15,000       100%  （二）主要东说念主员情况    张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月运行担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月运行担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时刻有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席推广官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外推广委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席推广 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席推广官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席推广官。现即兴大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）副总裁、阛阓及业务发展总监。自 2010 年 11 月运行担任鹏华基金 管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业照看部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生,颓靡董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室工作、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会 政策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限职责公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,颓靡董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，表情波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司推广合伙东说念主。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,颓靡董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所首届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高等合伙东说念主、锦天城西雅图办公室管理合伙东说念主。自 2021 年 4 月运行担任鹏华基 金管理有限公司董事。    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼推广董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司推广董事兼总司理，华控康泰 集团有限公司（曾用名为同方康泰产业集团有限公司）非推广董事。自 2013 年 11 月运行 担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理。自 2015 年 6 月运行担任 鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 推广委员会成员。现 即兴大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自   宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月运行担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运行担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规大众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事西宾部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度拓荒银行资金局主任科员， 宇宙社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国设立银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司研究 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构搭理部总司理。    罗英宇先生,国籍中国,管理学硕士,18 年证券从业教学。曾任招商银行股份有限公司 高等要领员，博时基金管理有限公司信息时刻部高等要领员。2008 年 6 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任信息时刻部系统分析员、总司理助理、副总司理、量化及养殖品投资部 金融科技副总监，现担任指数与量化投资部副总司理/基金司理。2020 年 12 月至 2022 年 月担任鹏华股息龙头 ETF 聚合基金司理，2021 年 01 月担任鹏华互联网基金司理，2021 年 年 01 月至 2025 年 09 月担任鹏华中证一带整个主题指数（LOF）基金司理，2021 年 01 月 至 2025 年 09 月担任鹏华中证高铁产业指数（LOF）基金司理，2021 年 08 月担任鹏华国证 半导体芯片 ETF 聚合基金司理，2021 年 09 月担任 ESGETF 基金司理，2021 年 11 月担任大 数据 ETF 基金司理，2022 年 01 月担任工业互联 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任鹏华中证传媒指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月担任车联 网基金司理，2023 年 09 月至 2024 年 11 月担任 1000ETF 增强基金司理，2024 年 01 月担任 说念琼斯 ETF 基金司理，2024 年 04 月至 2025 年 10 月担任电信 ETF 基金基金司理，2024 年 ESG300ETF 聚合基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证工业互联网主题 ETF 发起式聚合基金 司理，2024 年 09 月担任鹏华中证云谋略与大数据主题 ETF 发起式聚合基金司理，2025 年 司理，2025 年 09 月担任鹏华中证电信主题 ETF 发起式聚合基金司理，罗英宇具备基金从 业履历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。  闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司董事总司理（MD）、权益投资三部总司理、投资总 监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      （三）基金管理东说念主的职责 集、申购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金管理东说念主的承诺 法》、《信息流露办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全里面箝制轨制，选定有用措 施，糜烂不法行径的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则以及中国证监会拦阻的其他行径。 法则及行业程序，敦朴信用、辛劳尽责，不从事以下行动：  （1）越权或非法运筹帷幄；  （2）违反法律法则、基金合同或托管契约；  （3）成心毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的辛劳中平心而论；  （5）断绝、干与、退却或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽背负、挥霍权利；  （7）泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；  （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或蜿蜒进行其他股票投资；  （9）协助、接受奉求或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券来回；  （10）违反证券来回所业务国法，利用对敲、倒仓等违法技能主管阛阓价钱，纳闷市 场次第；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息流露和告白中成心含有伪善、误导、诓骗成份；  （13）以不正派技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法则拦阻的行径。  （1）依照关系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来回过火他行动。      （五）基金管理东说念主的里面箝制轨制  基金管理东说念主的里面箝制撤职以下原则：  （1）健全性原则：里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个模式；  （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，顾惜内控轨制 的有用推广；  （3）颓靡性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓靡，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效率。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当合适国度法律、法则、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面箝制轨制应当涵盖基金管理东说念主运筹帷幄管理的各个模式，不得留有 轨制上的空缺或过错；  （3）审慎性原则：制定里面箝制轨制应当以审慎运筹帷幄、防护和化解风险为起点；  （4）应时性原则：里面箝制轨制的制定应当跟着关系法律法则的调整和基金管理东说念主经 营计谋、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险箝制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险箝制计谋和控 制政策、互助突发关键风险等事项。  （2）公司督察长负责对基金管理东说念主各业务模式正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会径直陈述。  （3）公司运筹帷幄管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各样 风险给以充分的评估和防护，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹商，并实时采 取防护和箝制措施。  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面箝制轨制的推广情况，促使公司各项运筹帷幄管理行动的程序运行。  （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析。  （6）业务部门：对本部门业务领域内的业务风险负有管控和实时陈述的义务。  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险箝制”的理念，公司每个职工均负有一 线风险箝制职责，负责把公司的风险箝制理念和措施落实到每一个业务模式当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈述、反馈的义务。  （1）公司通过束缚健全法东说念主治理结构，充分贯通颓靡董事和监事会的监督职能，力求 从起源上根毫不正派关联来回、利益运输和里面东说念主箝制欢乐的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益。  （2）管理层稳当确立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防护意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险意志蛊惑到公司各个部门、各个岗亭和各个模式。  （3）公司依据自身运筹帷幄特色建立了包括岗亭自控、相干部门和岗亭之间相互监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严实有用的三说念内控防地。  （4）建立并束缚完善里面箝制体系及里面箝制轨制：自成立来，公司束缚完善内控组 织架构、箝制要领、箝制措施以及箝制职责，建立健全里面箝制体系。通过束缚地对里面 箝制轨制进行校正和更新，公司的里面箝制轨制束缚走向完善。  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭配置、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风险箝制。  （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭配置上选定了严格的分离制 度，完结了基金投资与来回、来回与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭配置上减少和防护操作及操守风险。  （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理职责。  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈述、箝制以及监督要领， 并经过适当的箝制经由，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关系的风险，通过赫然的陈述渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、箝制，使部门和管理层即时把捏风险景色并实时、快速作出风险箝制决策。  （9）建立自动化监督箝制系统：公司启用了恒生来回系统以及自行拓荒的投资方针监 控系统等谋略机扶直箝制系统，对投资比例限制、“拦阻买入股票名单”、交叉来回等方 面进行电子化箝制，有用地糜烂了运作风险和操守风险。  （10）束缚强化投资次第，严格实施股票库轨制：公司束缚强化投资次第，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、拦阻和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 顾惜，统统股票投资必须统统从股票库中遴聘。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金盲从基金合同的情况进行评估，防护契约风险。  （11）当标的指数成份股发生较着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，概括辩论成份股的退市风险、其在 指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 调整。  （1）基金管理东说念主确知建立、实施和营救里面箝制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；  （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面箝制的流露真的、准确；  （3）本基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和公司发展束缚完善里面箝制体系和里面箝制制 度。                四、基金托管东说念主  一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连接运筹帷幄   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   辩论东说念主：王小飞   辩论电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国设立银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障业务处、 搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统营救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气聘任外 部司帐师事务所对托管业务进行里面箝制审计，并仍是成为旧例化的内控办事技能。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国设立银行一直秉持“以客 户为中心”的运筹帷幄理念，束缚加强风险管理和里面箝制，严格履行托管东说念主的各项职责，切 实顾惜资产持有东说念主的正当权益，为资产奉求东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发 展，中国设立银行托管资产领域束缚扩大，托管业务品种束缚增多，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业 务等家具在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。结果 务才略和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国设立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央 国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限 公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最 佳托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好 数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖 项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并看成独一中资银行取得 《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年 最好基金托管银行”奖项。2024 年度，荣获《中国基金报》“优秀 ETF 托管东说念主”、《中国 证券报》“ETF 金牛生态圈不凡托管机构（银行）”、《环球金融》“中国最好次托管 东说念主”等奖项。   二、基金托管东说念主的里面箝制轨制   （一）里面箝制方向   看成基金托管东说念主，中国设立银行严格盲从国度关系托管业务的法律法则、行业监管规 章和本行内关系管理章程，称职运筹帷幄、程序运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全好意思满，确保关系信息的真的、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。   （二）里面箝制组织结构   中国设立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面箝制办事，对托管 业务风险管理和里面箝制的有用性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负 责托管业务的内控合规办事，具有颓靡利用内控合规办事权利和才略。   （三）里面箝制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了管理轨制、箝制轨制、岗亭 职责、业务操作经由，不错保证托管业务的程序操作柔顺利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行集聚箝制，业务印记按规程 看守、存放、使用，账户辛劳严格看守，制约机制严格有用；业务操作区专门配置，禁闭 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息流露东说念主负责，糜烂泄密；业求完结自动化操 作，糜烂东说念主为事故的发生，时刻系统好意思满、颓靡。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同章程， 对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金算帐和核算服务模式中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理 东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （二）监督经由 进行监控，如发现投资颠倒情况，向基金管理东说念主进行风险领导，与基金管理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有关键颠倒事项实时陈述中国证监会。 释或举证，如有必要将实时陈述中国证监会。                        五、相干服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层 辩论电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 辩论东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 辩论电话：010-88082426 传真：010-88082018 辩论东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 辩论电话：021-68876878 传真：021-68876821 辩论东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区设立通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 辩论电话：027-85557881 传真：027-85557973 辩论东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 辩论电话：020-38927993 传真：020-38927990 辩论东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn 具体名单详见基金管理东说念主官方网站。  基金管理东说念主可根据关系法律法则要求，根据实情，遴聘其他合适要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。  本基金的场内销售机构为具有基金销售业务履历的深圳证券来回所会员单元（具体名 单可在深交所网站查询）。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  辩论电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  负责东说念主：丁志勇  称号：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  法定代表东说念主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  辩论电话：（0755）82021877  传真：（0755）82021165  辩论东说念主：范伟强  （三）讼师事务所  称号：广东嘉得信讼师事务所  住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民期间广场 A 座 201  法定代表东说念主：闵皆双  办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民期间广场 A 座 201  辩论电话：（0755）33391280  传真：0755-33033086  辩论东说念主：闵皆双  承办讼师：闵皆双、崔卫群  （四）司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（迥殊粗拙合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   推广事务合伙东说念主：毛鞍宁   办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   辩论电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   辩论东说念主：郭劲扬   承办司帐师：马婧、郭劲扬                 六、基金的历史沿革和存续   （一）基金的历史沿革   本基金由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金断绝分级运作并变更而来，鹏华中证传 媒指数分级证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他关系法律法则，以及基金合 同的章程，经中国证监会 2014 年 9 月 17 日证监许可[968]号文注册。鹏华中证传媒指数分 级证券投资基金召募期共召募 357,738,461.74 份基金份额，其中认购资金利息折合 后，《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 12 月 11 日见效。   根据《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证传媒指数分级 证券投资基金应根据《对于程序金融机构资产管理业务的指导见识》等法律法则章程断绝 鹏华传媒 A 份额与鹏华传媒 B 份额的运作，无需召开基金份额持有东说念主大会。据此，基金管 理东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在指定引子发布《对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之 鹏华传媒 A 份额和鹏华传媒 B 份额断绝运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券来回所 恳求鹏华中证传媒指数分级证券投资基金的两级子份额断绝上市，并于 2020 年 12 月 31 日 （份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金 合同》于 2021 年 1 月 1 日矜重见效，《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》自 归并日失效。   （二）基金运作形貌和类型   本基金是上市契约型绽放式股票型证券投资基金。   （三）基金的存续期间   不如期   （四）基金份额类别   本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取形貌的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份 额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产中按 购用度，而从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费的基金份额，称为 I 类 基金份额。   本基金各样基金份额分离配置代码。A 类基金份额通过场外和场内两种形貌申购，并 在来回所上市来回（场内份额上市来回，场外份额不上市来回），A 类基金份额持有东说念主可 进行跨系统转托管；C 类和 I 类基金份额通过场外形貌申购，不在来回所上市来回。除经 基金管理东说念主另行公告，C 类和 I 类基金份额持有东说念主弗成进行跨系统转托管。由于基金用度 的不同，本基金各样基金份额将分离谋略并公告基金份额净值。   投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。   在不违反法律法则章程、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多、减少或调整基金份额类别 配置、对基金份额分类办法及国法进行调整并依照《信息流露办法》的关系章程在指定媒 介公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （五）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   基金合同见效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期陈述中给以流露；一语气 60 个办事日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈述并提倡处治决策，如调养运作形貌、与其他 基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有章程时，从其章程。               七、基金份额的上市与来回   《基金合同》见效后，在合适法律法则和深圳证券来回所章程的上市条件的情况下， 基金管理东说念主可恳求本基金的 A 类基金份额在深圳证券来回所上市与来回。如无相当说明， 本部分约定仅适用于基金 A 类基金份额。   （一）上市来回的地方   深圳证券来回所。   （二）上市来回的时刻   本基金于 2021 年 1 月 18 日运行在深圳证券来回所上市来回。   （三）上市来回的国法   （四）上市来回的用度   本基金上市来回的用度按照深圳证券来回所相干国法及关系章程推广。   （五）上市来回的行情揭示      本基金在深圳证券来回所挂牌来回，来回行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示本基金前一来回日的基金份额净值。      （六）上市来回的停复牌、暂停上市、收复上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和断绝上市按照深圳证券来回所的相干章程执 行。      （七）其他事项   相干法律法则、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的国法等相干章程内容 进行调整的，本基金《基金合同》相应给以修改，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大 会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                八、基金份额的申购与赎回   基金合同见效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A 类基金份额投资者 可通过场内或场外两种形貌对基金份额进行申购与赎回。C 类和 I 类基金份额投资者可通 过场外形貌对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金份 额持有东说念主基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有东说念主深圳 证券账户下。      （一）基金份额的场外申购与赎回   投资者办理本基金场外申购、赎回业务的风景为基金管理东说念主的直销网点和基金管理东说念主 奉求的其他销售机构的销售网点。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他形貌办理基金份额 的申购与赎回。   本基金于 2021 年 1 月 5 日起每个绽放日绽放日常申购、赎回、调养和如期定额投资业 务。   申购和赎回的绽放日为证券来回所来回日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除 外），投资者应当在绽放日办理申购和赎回恳求。绽放日的具体业务办理时刻见基金管理 东说念主届时发布的相干公告。   基金管理东说念主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回 或者调养。投资者在《基金合同》约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调养恳求的， 其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   若出现新的证券来回阛阓或来回所来回时刻改动或现实情况需要，基金管理东说念主可对申 购、赎回时刻进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定引子公告。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后谋略的该类基金份额净值 为基准进行谋略；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；   （3）场外赎回撤职“先进先出”原则，即按照基金份额登记的先后次序进行循序赎 回；   （4）当日的场外申购与赎回恳求不错在基金管理东说念主章程的时刻以内撤消，场内申购与 赎回恳求不错在深圳证券来回所章程的时刻以内撤消；   （5）场内申购与赎回业务撤职深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司的相 关业务章程；   （6）基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须 在新国法运行实施前依照《信息流露办法》的关系章程在指定引子上公告。   （1）申购和赎回的恳求形貌   基金投资者必须根据基金销售机构章程的要领，在绽放日的业务办理时刻向基金销售 机构提倡申购或赎回的恳求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的形貌备足申购资金,投资者在提交赎回恳求 时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。   （2）申购和赎回恳求的证据   T 日章程时刻受理的恳求，精深情况下，基金登记机构在 T＋1 日内为投资者对该来回 的有用性进行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构章程的其 他形貌查询申购与赎回的成交情况并妥善利用正当权利。   基金销售机构对申购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售机构照实接 收到申购恳求。申购的证据以基金登记机构或基金管理公司的证据结果为准。   （3）申购和赎回的款项支付   申购选定全额缴款形貌，若申购资金在章程时刻内未全额到账则申购不奏凯，若申购 不奏凯或无效，申购款项将反璧投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   投资者 T 日赎回恳求奏凯后，基金管理东说念主将通过基金份额登记机构过火相干基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生巨额赎回的情 形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关系条件处理。   （1）投资者通过其他销售机构申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额，单笔最低申 购金额为 1 元。通过基金管理东说念主直销中心申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额，初次 最低金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律法则或基金管理东说念主的 要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。各销售机构可根据业务情况配置高于或 就是本公司设定的上述单笔申购最低金额，如果销售机构业务国法章程的最低单笔申购金 额高于 1 元东说念主民币，以销售机构的章程为准。对于本基金 I 类基金份额，单笔最低申购金 额为 10 元。投资者办理相干业务时，请撤职销售机构的具体业务章程。   （2）投资者单个来回赎回时单笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低基金份额余额为 额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份 额将被强制赎回。   （3）本基金对单个投资者累计持有的基金份额不设限制。   （4）当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在关键不利影响时，基金管理 东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告。   （5）基金管理东说念主可根据阛阓情况，在法律法则允许的情况下，调整上述对申购的金额 和赎回的份额的数目限制，基金管理东说念主必须在调整见效前依照《信息流露办法》的关系规 定在指定引子公告。   （1）申购用度   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购用度。 本基金 A 类基金份额的场外申购费率随投资者申购金额的增多而减少。投资者不错屡次申 购本基金，申购费率按每笔申购恳求单独谋略。   本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下表：         申购金额 M（元）                  申购费率             M＜100 万                    1.20%             M≥500 万               每笔 100 元   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收 取，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推广、销售、注册登记等各项用度。   （2）赎回用度   本基金的场外赎回费率随投资者持有基金份额期限的增多而减少。   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表（1 年为 365 日）：             持有期限 Y                 赎回费率             Y＜7 日                      1.50%            Y≥2 年                 0.00%   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回基金份额时收取。本基金维连接持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入 基金财产，维连接持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25%应归入基金财产， 其余用于支付阛阓推广、注册登记费和其他必要的手续费。   本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的场外赎回费率如下表所示：           持有期限 Y                 赎回费率           Y＜7 日                   1.50%           Y≥7 日                   0.00%   本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有 东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   （3）基金管理东说念主不错在基金合同约定的领域内调整费率或收费形貌，并最迟应于新的 费率或收费形貌实施日前依照《信息流露办法》的关系章程在指定引子上公告。   （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。具体处理原则与操作程序撤职相干法律法则以及监管部门、自律国法的规 定。   （5）基金管理东说念主不错在不违抗法律法则章程及《基金合同》约定的情形下根据阛阓情 况制定基金促销规划，针对特定地域领域、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来回 形貌（如网上来回、电话来回等）等进行基金来回的投资者如期或不如期地开展基金促销 行动。在基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行相干手续后基金管理东说念主不错适当调 低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。   （1）基金份额净值的谋略   T 日的各样基金份额净值在本日收市后谋略，并在 T＋1 日内公告。遇迥殊情况，经中 国证监会同意，不错适当延长谋略或公告。本基金各样基金份额净值的谋略，均保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   （2）申购份额的谋略   基金的申购选定“金额申购”形貌。 金额，基金申购份额的谋略如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的谋略方法为：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；   申购用度＝申购金额－净申购金额；   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。   当申购用度为固定金额时，申购份额的谋略方法为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   例 ：某 投资者 在场 外申购 本基金 A 类 基金份额 50,000 元， 对应的申 购费 率为   净申购金额＝50,000／（1＋1.20%）＝49,407.11 元；   申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元；   申购份额＝49,407.11／1.3860＝35,647.27 份。   即，若该投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则可得到 35,647.27 份 A 类基金份额。   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值   举例：某投资东说念主投资 100,000 元从场外申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日 C 类/I 类基金份额净值为 1.2980 元，则其可得到的申购份额谋略如下：   申购份额＝100,000/1.2980＝77,041.60 份   即：投资东说念主投资 100,000 元从场外申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日 C 类 /I 类基金份额净值为 1.2980 元，则其可得到 77,041.60 份 C 类/I 类基金份额。 额净值为基准谋略。场外申购份额谋略结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部 分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   （3）赎回金额的谋略   基金的赎回选定“份额赎回”形貌，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行 谋略，谋略公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值；   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。   赎回金额为现实证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度后 的余额。场外赎回金额谋略结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的谬误计入基金财产。    例：某投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持就怕刻为一年六个月， 对应的赎回费率为 0.25%。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎 回金额为：    赎回金额＝100,000×1.4830＝148,300.00 元；    赎回用度＝148,300.00×0.25%＝370.75 元；    净赎回金额＝148,300.00－370.75＝147,929.25 元。    即，若该投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持就怕刻为一年六个 月，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的净赎回金额为 147,929.25 元。    例：某投资者在场外赎回本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 份，持就怕刻为六个月， 对应的赎回费率为 0。假定赎回当日 C 类/I 类基金份额净值为 1.3230 元，则可得到的赎回 金额为：    赎回金额＝100,000×1.3230＝132,300.00 元；    赎回用度＝132,300.00×0%＝0.00 元；    净赎回金额＝132,300.00－0.00＝132,300.00 元。    即，若该投资者在场外赎回本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 份，持就怕刻为六个 月，假定赎回当日 C 类/I 类基金份额净值为 1.3230 元，则可得到的净赎回金额为    投资者申购基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理注册登记手 续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。    投资者赎回基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。    基金登记机构不错在法律法则允许的领域内，对上述注册登记办理时刻进行调整，但 不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个办事日在指定引子公告。    除非出现如下情形，基金管理东说念主不得暂停或断绝基金投资者的申购恳求：    （1）不可抗力的原因导致基金无法精深运作；    （2）证券来回风景在来回时刻非精深停市，导致当日基金资产净值无法谋略；    （3）发生基金合同章程的暂停基金资产估值的情况；    （4）基金资产领域过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益；    （5）法律法则章程或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者进步 50%，或者变相避让 50%集聚度的情形时；   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选定 估值时刻仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购恳求；   （8）基金管理东说念主以为会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（7）项暂停申购情形时且基金管 理东说念主决定暂停申购的，基金管理东说念主应当根据关系章程在指定引子上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得断绝接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回恳求或者 减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主弗成支付赎回款项；   （2）证券来回风景照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法谋略当日基金资产净值；   （3）发生基金合同章程的暂停基金资产估值的情况；   （4）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上绽放日巨额赎回，导致本 基金的现款支付出现艰难；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选定 估值时刻仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求；   （6）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支 付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分 可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东说念主 在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以撤消。在暂停赎回的情况舍弃时， 基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （1）巨额赎回的认定   若本基金单个绽放日内的基金净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调养中转出恳求 份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调养中转入恳求份额总额后的余额)进步上一绽放 日基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。   （2）巨额赎回的处理形貌   当基金出现巨额赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回 或部分延期赎回。 序推广。 东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘延期赎回或取消 赎回。遴聘延期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消。延期的赎回恳求与下一绽放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个工 作日，并应当在指定引子上进行公告。 请。对其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）和大额赎回恳求东说念主 10%以内的赎回恳求在 当日根据前述“1）全额赎回”或“2）部分延期赎回”的约定形貌办理，在仍可接受赎回 恳求的领域内对大额赎回恳求东说念主进步 10%的赎回恳求按比例证据。对当日未予证据的赎回 恳求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘延期 赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消；遴聘延期赎 回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎回 恳求时未作明确遴聘，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。 任公司的相应国法进行处理。   （3）巨额赎回的公告：当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮 寄、传真或者招募说明书章程的其他形貌在 3 个来回日内文告基金份额持有东说念主，说明关系 处理方法，并在 2 日内在指定引子上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规如期限内在指定引子上刊登 暂停公告。   （2）如发生暂停的时刻为 1 日，基金管理东说念主应于再行绽放日，在指定引子上刊登基金 再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。   （3）如发生暂停的时刻进步 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停收尾，基金再行绽放申 购或赎回时，基金管理东说念主依照关系法律法则的章程在指定引子上刊登基金再行绽放申购或 赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。   （4）如发生暂停的时刻进步 2 周，暂停期间，基金管理东说念主应每 2 周详少刊登暂停公告 基金再行绽放申购或赎回时，基金管理东说念主依照关系法律法则的章程在指定引子上一语气刊登 基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。   （二）基金份额的场内申购与赎回   本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不绽放场内申购与赎回。如无相当说明，本节所 述基金份额仅指场内 A 类基金份额。   投资者办理本基金场内申购业务的风景为具有基金销售业务履历且合适深圳证券来回 所关系风险箝制要求的深圳证券来回所会员单元，办理本基金场内赎回业务的风景为具有 基金销售业务履历的深圳证券来回所会员单元。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   本基金的申购、赎回自《基金合同》见效后不进步 3 个月的时刻内运行办理，基金管 理东说念主应在运行办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定引子公告。   申购和赎回的绽放日为深圳证券来回所来回日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除 外），投资者应当在绽放日办理申购和赎回恳求。绽放日的具体业务办理时刻为深圳证券 来回所来回时刻。   基金管理东说念主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回 或者调养。投资者在《基金合同》约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调养恳求的， 其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后谋略的 A 类基金份额净值 为基准进行谋略；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；   （3）当日的场内申购与赎回恳求不错在深圳证券来回所章程的时刻以内撤消；    （4）场内申购与赎回业务撤职深圳证券来回所、基金登记机构的相干业务章程；    （5）基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须 在新国法运行实施前依照《信息流露办法》的关系章程在指定引子上公告。    （1）申购和赎回的恳求形貌    基金投资者必须根据基金销售机构章程的要领，在绽放日的业务办理时刻向基金销售 机构提倡申购或赎回的恳求。    投资者在申购本基金时须按销售机构章程的形貌备足申购资金,投资者在提交赎回恳求 时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。    （2）申购和赎回恳求的证据    T 日章程时刻受理的恳求，精深情况下，基金登记机构在 T＋1 日内为投资者对该来回 的有用性进行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构章程的其 他形貌查询申购与赎回的成交情况并妥善利用正当权利。    基金销售机构对申购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售机构照实接 收到申购恳求。申购的证据以基金登记机构或基金管理公司的证据结果为准。    （3）申购和赎回的款项支付    申购选定全额缴款形貌，若申购资金在章程时刻内未全额到账则申购不奏凯，若申购 不奏凯或无效，申购款项将反璧投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。    投资者 T 日赎回恳求奏凯后，基金管理东说念主将通过基金份额登记机构过火相干基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生巨额赎回的情 形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关系条件处理。    （1）投资者通过深圳证券来回所会员单元申购本基金 A 类基金份额，单笔最低申购金 额为 1000 元；    （2）当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在关键不利影响时，基金管理 东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告；    （3）基金管理东说念主、深圳证券来回所、基金登记机构可根据阛阓情况，在法律法则允许 的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管理东说念主必须在调整见效 前依照《信息流露办法》的关系章程在指定引子公告。    （1）申购用度    投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额，申购费率按每笔申购恳求单独谋略。    本基金 A 类基金份额的场内申购费率：         申购金额 M（元）                申购费率              M＜500 万                  0           M≥500 万           按笔收取，每笔 100 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓推广、销售、注册登记等各项用度。   （2）赎回用度   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的增多而减少。   本基金 A 类基金份额场内赎回费率如下表：         持有期限 Y                  赎回费率             Y＜7 日               1.50%          Y≥7 日                0.50%   赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份 额时收取。本基金维连接持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，支撑 续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25%应归入基金财产，其余用于支付市 场推广、注册登记费和其他必要的手续费。   （3）基金管理东说念主不错在基金合同约定的领域内调整费率或收费形貌，并最迟应于新的 费率或收费形貌实施日前依照《信息流露办法》的关系章程在指定引子上公告。   （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。具体处理原则与操作程序撤职相干法律法则以及监管部门、自律国法的规 定。   （5）基金管理东说念主不错在不违抗法律法则章程及《基金合同》约定的情形下根据阛阓情 况制定基金促销规划，针对特定地域领域、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来回 形貌（如网上来回、电话来回等）等进行基金来回的投资者如期或不如期地开展基金促销 行动。在基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行相干手续后基金管理东说念主不错适当调 低基金申购费率和基金赎回费率。   （1）基金份额净值的谋略   T 日的 A 类基金份额净值在本日收市后谋略，并在 T＋1 日内公告。遇迥殊情况，经中 国证监会同意，不错适当延长谋略或公告。本基金 A 类基金份额净值的谋略，保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   （2）申购份额的谋略   基金的申购选定“金额申购”形貌，申购金额包括申购用度和净申购金额，谋略公式 如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；   申购用度＝申购金额－净申购金额；   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。   申购的有用份额由按现实证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日 A 类基金份额 净值为基准谋略。场内申购份额谋略结果保留到整数位，少许部分断念，对应的资金返还 至投资者资金账户（返还金额谋略结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分舍 弃，余额计入基金资产）。   例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，对应的申购费率为 0%。假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000／（1＋0%）＝50,000 元；   申购用度＝50,000－50,000＝0 元；   申购份额（保留两位）＝50,000／1.386＝36,075.04 份；   申购份额（现实）＝36,075 份；   返还金额＝0.04×1.3860＝0.06 元。   即，若该投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则可得到 36,075 份 A 类基金份额，申购资金返还 0.06 元。   （3）赎回金额的谋略   基金的赎回选定“份额赎回”形貌，赎回价钱以 T 日的 A 类基金份额净值为基准进行 谋略，谋略公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值；   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。   赎回金额为现实证据的有用赎回份额乘以当日 A 类基金份额净值并扣除相应的用度后 的余额。场内赎回金额谋略结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的谬误计入基金财产。   例：某投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持就怕刻为 1 个月，对应 的赎回费率为 0.50%。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.3830 元，则可得到的赎回金 额为：   赎回金额＝100,000×1.3830＝138,300.00 元；   赎回用度＝138,300.00×0.50%＝691.50 元；   净赎回金额＝138,300.00－691.50＝137,608.50 元。   即，若该投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.3830 元，则可得到的净赎回金额为 137,608.50 元。   关系场内断绝或暂停申购的情形及处理方法、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及 处理形貌、巨额赎回的情形及处理形貌、再行绽放申购或赎回的公告、基金的调养、如期 定额投资规划等内容请参见基金合同中对于“基金份额的场内申购与赎回”部分的相干规 定以及深圳证券来回所、基金登记机构的关系章程，并据此推广。      （三）基金的调养   基金管理东说念主不错根据相干法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，相干国法由基金管 理东说念主届时根据相干法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相 关机构。      （四）如期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体国法由基金管理东说念主另行章程。 投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资规划最低申购金额。          九、基金的非来回过户、转托管、冻结与解冻      （一）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推广等情形而产生的 非来回过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非来回过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相干辛劳，对于 合适条件的非来回过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收 费。      （二）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的程序收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的行 为。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额赎回业务的 销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额场内赎 回或上市来回的会员单元（来回单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的行径。   （2）基金份额跨系统转托管后，持有期限将再行谋略，赎回时按变更后的持有期限计 算适用赎回费率。   （3）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金登记机构的相干 业务章程办理。如日后 C 类基金份额和 I 类基金份额灵通跨系统转托管的，基金管理东说念主将 另行公告。 矜重实施前 2 日在指定引子公告。      （三）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。                      十、基金的投资      （一）投资方向   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，力求将日均追踪偏离度箝制 在 0.35%以内，年追踪谬误箝制在 4%以内。      （二）投资领域   本基金投资领域为具有细密流动性的金融器具，包括标的指数成份股过火备选成份股 （含中小板、创业板股票过火他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须合适中国证监会的相干规 定）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当要领后， 不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资领域会作念 相应调整。   （三）标的指数   中证传媒指数   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分 甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该 情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈述并提倡处治决策，如更换基金标的指数、转 换运作形貌，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治决策确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息撤职基金份额持有东说念主利益优先原则营救基 金投资运作。   （四）投资策略   本基金选定被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调整。   当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些迥殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进 行适当变通和调整，勤奋裁减追踪谬误。   本基金力求基金份额净值增长率与同期功绩相比基准之间的日均追踪偏离度不进步 谬误进步上述领域，基金管理东说念主应选定合理措施幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其渐渐买入，在勤奋追踪 谬误最小化的前提下，本基金可选定适当方法，以裁减买入成本。当际遇成份股停牌、流 动性不及等其他阛阓成分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的成分时，本基金不错根据阛阓情况，结合研究分析，对基金财产 进行适当调整，以期在章程的风险承受限制之内，尽量缩小追踪谬误。   （2）股票投资组合的调整   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行应时调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相干和追踪谬误最小化。基 金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能选定合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能弗成按照成份股权重持有成份股，基金将 会选定合理方法寻求替代。   根据标的指数的调整国法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。   根据指数编制国法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪标的指数；   根据法律、法则章程，成份股在标的指数中的权重因其它迥殊原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行适当变通和调整，勤奋裁减追踪谬误。   本基金不错根据流动性管理需要，登第到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基 金债券投资组合将选定从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断 畴昔利率变化，并利用债券订价时刻，进行个券遴聘。   本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融养殖家具。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，主要遴聘流动性 好、来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁减申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的来回成本，达到结识投资组合股产净值的 宗旨。   基金管理东说念主将建立股指期货来回决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货来回制定投资决策经由和风险箝制等轨制并报董事会 批准。   本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子及价值挖掘策略、价 差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求结识确当期收益。   （五）功绩相比基准   中证传媒指数收益率×95%＋买卖银行活期入款利率（税后）×5%   中证传媒指数从中证全指样本空间内，按照昔日一年日均成交金额由高到低名次，剔 除流动性名次后 20%的股票；其次，将播送与有线电视、出书、告白、电影与文娱、互联 票纳入中证传媒主题，以概括反应沪深两市属于传媒产业的公司股票的举座走势，同期为 投资者提供新的投资标的。    如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓普遍接受的功绩相比基准 推出，或者是阛阓上出现愈加适当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金管理东说念主不错在 取得基金托管东说念主同意后变更功绩相比基准，不需要召集基金份额持有东说念主大会，但需报中国 证监会备案并实时公告。    （六）风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通 过追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司不异的风险收益特征。    基金管理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行径不改变本基金的 本色性风险收益特征，但由于风险等第分类程序的变化，本基金的风险等第表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。    （七）投资限制    基金的投资组合应撤职以下限制：    （1）投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归并权证，不得进步该权证的 10%；    （5）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得进步上一来回日基金资产净值的    （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产营救证券的比例，不得进步该资产营救 证券领域的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产营救证券，不得 进步其各样资产营救证券总共领域的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有 资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资程序，应在评级陈述发布之日起   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （13）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净 值的 40%；   （14）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产 净值的 10%；   （15）本基金在职何来回日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票 总市值的 20%；   （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差谋略） 应当不低于基金资产净值的 90%；   （18）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来回日基金资产净值的 20%；   （19）本基金投资畅达受限证券，基金管理东说念主应预先根据中国证监会相干章程，与基 金托管东说念主在本基金托管契约中明确基金投资畅达受限证券的比例，根据比例进行投资。基 金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险箝制轨制，防护流动性风险、法律风险和操作 风险等各式风险；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步该基金资产净值的 金不合适前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（20）、（21）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基 金领域变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合适 上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。      基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。期间，本基金的投资领域、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运行。      法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当要领 后，则本基金投资不再受相干限制。      为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不正派的证券来回行动；      （7）法律、行政法则和中国证监会章程拦阻的其他行动。      法律法则或监管部门取消上述拦阻性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 要领后，则本基金投资不再受相干限制。      （八）基金的融资融券      本基金不错按照国度的关系章程进行融资、融券。      （九）基金的投资组合陈述（未经审计）      基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈述所载辛劳不存在伪善纪录、误导性述说或关键 遗漏，并对其内容的真的性、准确性和好意思满性承担个别及连带的法律职责。      基金托管东说念主中国设立银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 07 月 17 日复 核了本陈述中的财务方针、净值阐扬和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在伪善记 载、误导性述说或者关键遗漏。      基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书过火更新。      本陈述中财务辛劳未经审计。      本陈述期自 2025 年 04 月 01 日起至 2025 年 06 月 30 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               表情                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                          409,099,669.47          93.00        其中：债券                                       -              -         资产营救证券                          -                -      其中：买断式回购的买入返售金融                                         -                -      资产 （1） 陈述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金资产净值比例 代码       行业类别          公允价值（元）                                                  (%)  A   农、林、牧、渔业                            -               -  B   采矿业                                 -               -  C   制造业                                 -               -      电力、热力、燃气及水生  D                                       -               -      产和供应业  E   建筑业                                 -               -  F   批发和零卖业                              -               -  G   交通运载、仓储和邮政业                         -               -  H   住宿和餐饮业                              -               -      信息传输、软件和信息技  I                          220,101,139.93          51.02      术服务业  J   金融业                                 -              -  K   房地产业                                -              -  L   租借和商务服务业                87,549,041.42          20.30  M   科学研究和时刻服务业                          -              -      水利、环境和寰球设施管  N                                       -               -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                       -               -      务业  P   西宾                                  -              -  Q   卫生和社会办事                             -              -  R   文化、体育和文娱业              101,137,052.29          23.44  S   概括                                  -              -      总共                     408,787,233.64          94.76 （2） 陈述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金资产净值比例 代码       行业类别          公允价值（元）                                                  (%)  A   农、林、牧、渔业                            -              -  B   采矿业                                 -              -  C   制造业                        273,072.94           0.06          电力、热力、燃气及水生  D          产和供应业                                          -               -  E       建筑业                                            -               -  F       批发和零卖业                                  2,244.00            0.00  G       交通运载、仓储和邮政业                            22,619.53            0.01  H       住宿和餐饮业                                         -               -          信息传输、软件和信息技  I          术服务业                                           -               -  J       金融业                                            -               -  K       房地产业                                           -               -  L       租借和商务服务业                                       -               -  M       科学研究和时刻服务业                             14,499.36            0.00  N       水利、环境和寰球设施管          理业                                            -               -  O       住户服务、修理和其他服          务业                                             -               -  P       西宾                                             -               -  Q       卫生和社会办事                                        -               -  R       文化、体育和文娱业                                      -               -  S       概括                                             -               -          总共                                    312,435.83            0.07 （3） 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 陈述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号      股票代码 股票称号        数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 陈述期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                   公允价值        占基金资产净值比  序号          股票代码      股票称号      数目（股）                                                   （元）           例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，主要遴聘流动性 好、来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁减申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的来回成本，达到结识投资组合股产净值的 宗旨。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。 （2） 陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望，或在陈述 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案看望的、或在陈述编制 日前一年内受到公开驳诘、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号          称号                         金额（元） （4） 陈述期末持有的处于转股期的可调养债券明细 注：无。 （5） 陈述期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明 注：无。                          畅达受限部分的公 占基金资产净               畅达受限情况  序号    股票代码       股票称号                           允价值（元）            值比例（%）       说明 （6） 投资组合陈述附注的其他笔墨形容部分   由于四舍五入的原因，投资组合陈述中数字分项之和与总共项之间可能存在尾差。                              十一、基金的功绩    基金管理东说念主承诺以敦朴信用、辛劳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金招募说明书。    《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》见效以来的投资功绩与同期基准的 相比如下表所示（未经审计）：    鹏华中证传媒指数（LOF）A                                   功绩相比基准                     净值增长率标 功绩相比基准             净值增长率 1               收益率程序差 1-3             2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 -4.20%   1.25%    -7.72%    1.74%   3.52%    -0.49% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2025 -21.31%   2.02%   -32.61%   1.91%   11.30%   0.11% 年 06 月 30 日    鹏华中证传媒指数（LOF）C                                  功绩相比基准                    净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1               收益率程序差 1-3             2-4                    准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 年 06 月 30 日    鹏华中证传媒指数（LOF）I                                    功绩相比基准                      净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1                 收益率程序差 1-3          2-4                      准差 2   收益率 3 年 06 月 30 日                          十二、基金的财产     （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过火他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据相干法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓靡。    （四）基金财产的刑事职责    本基金财产颓靡于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                 十三、基金资产的估值      （一）估值日  本基金的估值日为本基金相干的证券来回风景的来回日以及国度法律法则章程需要对 外流露基金净值的非来回日。      （二）估值对象  基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      （三）估值方法  （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生关键变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最 近来回日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可 参考访佛投资品种的现行市价及关键变化成分，调整最近来回市价，细目公允价钱。  （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且最 近来回日后经济环境未发生关键变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济 环境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化成分，调整最近来回 市价，细目公允价钱。  （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生关键 变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近来回日后经济环境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键 变化成分，调整最近来回市价，细目公允价钱。  （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选定估值时刻细目公允价值。来回所上 市的资产营救证券，选定估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。  （1）送股、转增股和配股，按估值日在证券来回所挂牌的归并股票的估值方法估值； 该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，选定估值时刻细目公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公拓荒行有明确锁如期的股票，归并股票在来回所上市后，按来回所上市的 归并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关系 章程细目公允价值。 定公允价值。 境未发生关键变化的，以最近来回日的结算价估值。 值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及相干 法律法则的章程或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处治。   根据关系法律法则，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的谋略结果对外给以公布。   （四）估值要领 份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。   每个办事日谋略基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （五）估值不实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值不实时，视为 该类基金份额净值不实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的舛错变成估值不实，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的职责东说念主应当对由 于该估值不实遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值不实处理原则”给予 补偿，承担补偿职责。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据谋略差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值不实职责方应实时互助各 方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实职责方承担；由于估值不实责 任方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主变成损失的，由估值不实职责方对径直损失 承担补偿职责；若估值不实职责方仍是积极互助，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值不实职责方支吾更正的情况向关系 当事东说念主进行证据，确保估值不实已得到更正。   （2）估值不实的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，何况仅对 估值不实的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值不实而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值不实 职责方仍支吾估值不实负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值不实职责方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的领域内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如 果取得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的补偿额加上仍是取得的不妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值不实调整选定尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的形貌。   （5）估值不实职责方断绝进行补偿时，如果因基金管理东说念主舛错变成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主舛错变成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 变成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现估值不实确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿职责，则基金管理东说念主有权向出现舛错确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法则章程的其他原则处理估值不实。   估值不实被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值不实发生的原因细目 估值不实的职责方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实变成的损失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值不实的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值谋略出现不实时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并选定合理的措施糜烂损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当暂停估值；   （七）基金净值的证据   用于基金信息流露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责谋略，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日来回收尾后谋略当日的基金资产净值和 各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结果复核证据后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   （八）迥殊情况的处理 金资产估值不实处理。 变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选定必要、适当、合理 的措施进行查验，然则未能发现该不实而变成的基金资产净值谋略不实，基金管理东说念主、基 金托管东说念主不错免除补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施减弱或消 除由此变成的影响。                 十四、基金的收益分派   （一）基金的利润组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   （三）收益分派原则 配，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的 收益分派形貌是现款分成；本基金场内收益分派形貌为现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各样基金份额在可供分派 利润上有所不同；   在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一 致后可调整基金收益分派原则和支付形貌，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派形貌等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定引子 公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的谋略 方法，依照《业务国法》推广。对于场内份额，撤职深圳证券来回所及中国证券登记结算 有限职责公司的相干章程。                十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提程序和支付形貌   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的谋略方法如 下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的谋略方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度陈述中对该 项用度的列支情况作专项说明。   C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的谋略公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应契约章程， 按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 支； 同》推广；      （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推广。   基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。                   十六、基金的司帐与审计      （一）基金的司帐政策 按照关系章程编制基金司帐报表； 式证据。   （二）基金的审计 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定引子公告。                十七、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《基金合同》过火他关系章程。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违法 东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中 国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真的性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒 介流露，并保证基金投资者梗概按照基金合同约定的时刻和形貌查阅或者复制公开流露的 信息辛劳。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开流露的信息应选定华文文本。如同期选定外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开流露的信息选定阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的国法及具体要领，说明基金家具的秉性等波及基金投资者关键利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服务 等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招 募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看守及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具辛劳概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》见效后，基金家具辛劳纲目的信息发生关键变更的，基金管理东说念主 应当在三个办事日内，更新基金家具辛劳纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金家具辛劳纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金 断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具辛劳纲目。   基金变更后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网 站上。   本基金获准在深圳证券来回所上市来回的，基金管理东说念主应当在基金份额上市来回的三 个办事日前，将基金份额上市来回公告书登载于指定网站上，并将上市来回公告书领导性 公告登载在指定报刊上。   在本基金运行上市来回或运行办理申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个开 放日/来回日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日/来回日 的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明申购、赎回价钱 的谋略形貌及关系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息辛劳。  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登 载在指定网站上，并将年度陈述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经过具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述 登载在指定网站上，并将中期陈述领导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈述领导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在中期陈述和年度陈述中流露基金组合股产情况过火流动性风险分析 等。  陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期陈述“影响投资者决策的其他紧迫信 息”项下流露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及 家具的独到风险。  本基金发生关键事件，关系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在 指定报刊和指定网站上。  前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影 响的下列事件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同断绝、基金算帐；  （3）调养基金运作形貌、基金合并；  （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5）基金管理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的推进、基金管理东说念主的现实箝制东说念主变更；  （8）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干行径受到关键行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受 到关键行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、现实控 制东说念主或者与其有关键蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 关键关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计堤防情和 费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价不实达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金运行办理申购、赎回；   （17）本基金发生巨额赎回并延期办理；   （18）本基金一语气发生巨额赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （20）本基金暂停上市、收复上市或断绝上市；   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等关键事项 时；   （22）基金管理东说念主选定舞动订价机制进行估值；   （23）调整本基金份额类别配置；   （24）基金信息流露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 关键影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》期限内，任何寰球引子中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相干 信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将关系情况立即陈述中国证监 会、基金上市来回的证券来回所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定网站上，并将算帐陈述领导 性公告登载在指定报刊上。   若本基金投资股指期货等金融期货，基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述 等如期陈述和更新的招募说明书等文献中流露金融期货来回情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示金融期货来回对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方向。   （六）信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息流露内容 与模式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金家具辛劳纲目、基金算帐陈述等公开流露的相干基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干 报送信息的真的、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定引子上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共引子流露信息，然则其他寰球引子不得早于指定引子和基金上市来回的证券来回所网站 流露信息，何况在不同引子上流露归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金精深投资操作的 前提下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的相干 章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈述、法律见识书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法则章程将 信息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息流露事项以法律法则章程及本章简约定的内容为准。                十八、风险揭示  本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基 金，通过追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司不异的风险收益 特征。  本基金靠近的主要风险有阛阓风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、 本基金独到风险（包括看成指数基金的风险和看成上市基金的风险）过火他风险等。  （一）阛阓风险  证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资感情和来回轨制等各式成分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：  因国度宏不雅政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公 司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动，也影响着企业的融资成本和利润， 基金收益水平会受到利率变化的影响。  汇率的变化可能对国民经济不同部门变成不同的影响，从而导致基金所投资的上市公 司功绩过火股票价钱发生波动，使得基金的收益产生变化。  上市公司的运筹帷幄好坏受多种成分影响，如管理才略、财务景色、阛阓远景、行业竞 争、东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不 善，其股票价钱可能下落，或者梗概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基 金不错通过投资万般化来漫衍这种非系统风险，但弗成统统避让。  因为通货扩张的影响而导致货币购买力下降，从而使基金的现实收益下降。  （二）管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教学、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金 的收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理时刻等相干性较大。因此本基金可 能因为基金管理东说念主的成分而影响基金收益水平。   （三）操作风险   在本基金的投资、来回、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时刻系统的故障或 差错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来回 所、登记机构及销售代理机构等。   （四）流动性风险   本基金属于绽放式基金，在基金的统统绽放日，基金管理东说念主都有义务接受投资者的申 购和赎回。如果基金资产弗成飞速回荡成现款，或者变现为现款时使资金净值产生不利的 影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现才略 差，可能会产生基金仓位调整的艰难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金是一只股票型基金，投资于中证传媒指数成份股过火备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金的标的指数为中证传媒指 数，该指数是从中证全指样本空间内，按照昔日一年日均成交金额由高到低名次，剔除流 动性名次后 20%的股票；其次，将播送与有线电视、出书、告白、电影与文娱、互联网与 入中证传媒主题，以概括反应沪深两市属于传媒产业的公司股票的举座走势，标的指数的 成份股过火备选成份股一般情况下具有较好的流动性。   （2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   绽放式基金要随时支吾投资东说念主的赎回，如果基金资产弗成飞速回荡成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额 赎回时，如果基金资产变现才略差，可能会产生基金仓位调整的艰难，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，概括运用各样 流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行戒指调整，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的扶直措施，包括但不限于延期办理巨额赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措 施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能靠近无法办理申购、无 法实时赎回、无法全部赎回、或投资成本相对较高的风险。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东说念主已建立里面巨额赎复兴对机制，对基金巨额赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生巨额赎回时，基金管理东说念主需要根据现实情况进行流 动性评估，证据是否不错接受统统赎回恳求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合股产变现才略、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、证据赎回恳求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。巨额赎回情形下，基 金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽放日恳求赎回基金份额进步上一绽放日基金总 份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其选定延期办理赎回恳求的措施。   （五）信用风险   基金在来回过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、断绝支付到 期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。   （六）投成本基金独到的风险   （1）标的指数薪金与股票阛阓平均薪金偏离的风险   标的指数并弗成统统代表整个股票阛阓。标的指数成份股的平均薪金率与整个股票市 场的平均薪金率可能存在偏离。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据《基金合同》章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益 风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （3）追踪谬误箝制未达约定方向的风险   本基金力求将日均追踪偏离度箝制在 0.35%以内，年追踪谬误箝制在 4%以内，但因标 的指数编制国法调整或其他成分可能导致追踪谬误进步上述领域，本基金净值阐扬与指数 价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和顾惜，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会陈述并提倡处治决策，如更换基金标的指数、调养运作形貌，与其他 基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将靠近更 换基金标的指数、调养运作形貌，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治决策细目并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息撤职基金份额持有东说念主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与相干阛阓阐扬 存在互异，影响投资收益。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险： 溢价水平。 获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能选定暂停赎回或减速支付赎回款项 的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （6）基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪谬误； 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪谬误； 度； 击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误； 技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能不统统交流；因衰败卖空、对冲机制过火他器具变成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制不实等，由 此产生追踪偏离度与追踪谬误。   （1）暂停上市或断绝上市的风险   在《基金合同》见效且本基金合适上市来回条件后，本基金可在深圳证券来回所挂牌 上市来回。由于上市期间可能因信息流露导致基金停牌，投资者在停牌期间弗成买卖基金, 产生风险；同期，可能因上市后来回敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额持 有东说念主将场内基金份额转托管至场外后导致场内的基金份额或持有东说念主数不焕发上市条件时， 本基金存在暂停上市或断绝上市的可能。   （2）基金份额折溢价的风险   本基金基金份额在证券来回所的来回价钱可能不同于基金份额净值,从而产生折价或者 溢价的情况。  （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券阛阓 普遍法则等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险评 价，不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完 成风险承受才略与家具风险之间的匹配考验。  （八）其他风险  干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来回所、登记机 构及销售代理机构等机构无法精深办事，从而有影响基金的申购和赎回按精深时限完成的 风险。                十九、基金的断绝与算帐  （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定引子公告。  （二）本基金合同的断绝  有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 联络的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对处治决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通 过的；  （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈述出具法 律见识书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。      （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产算帐剩余资产的分派      依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产算帐陈述经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。      （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                二十、基金合同的内容摘记      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务      （一）基金份额持有东说念主的权利与义务 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息辛劳；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）矜重阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关心基金信息流露，实时利用权利和履行义务；      （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的有限职责；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；      （7）推广见效的基金份额持有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利；      （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利与义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓靡运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了 《基金合同》及国度关系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用推进权利，为基金的利益利用因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他 法律行径；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和调整关系基金申购、赎回、调养和非 来回过户等业务的业务国法；      （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以敦朴信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄形貌 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓靡，对所管理的不同基金分离管理，分离记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）选定适当合理的措施使谋略基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合 同》等法律文献的章程，按关系章程谋略并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回 的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；      （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系章程，履行信息流露及陈述义 务；      （12）保守基金买卖高明，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主泄露；      （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基 金收益；      （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相干辛劳 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在章程时刻发出，何况保证投资 者梗概按照《基金合同》章程的时刻和形貌，随时查阅到与基金关系的公开辛劳，并在支 付合理成本的条件下得到关系辛劳的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近结束、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文告基 金托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的 行径承担职责；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）推广见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务 于：      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失的情形，应报告中国证 监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干阛阓国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来回资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以敦朴信用、辛劳尽责的原则持有并安全看守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业风景，配备填塞的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓靡； 对所托管的不同的基金分离配置账户，颓靡核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互颓靡；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；      （5）看守由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关系的关键合同及关系凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过火他关系章程另有章程外， 在基金信息公开流露前给以守秘，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金管理东说念主谋略的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动关系的信息流露事项；      （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具见识，说明基金管 理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东说念主有未执 行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适当的措施；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干辛劳 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按章程制作相干账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或关系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；      （18）靠近结束、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行监 管机构，并文告基金管理东说念主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿职责，其补偿职责不因 其退任而免除；      （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；      （21）推广见效的基金份额持有东说念主大会的决定；  （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和国法      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。      （一）召开事由      （1）断绝《基金合同》（法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主，但因波及本基金与其它基金合并的除外；      （4）调养基金运作形貌（法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；      （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬程序、提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并（法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的除 外）；      （8）变更基金投资方向、领域或策略（法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的 除外）；      （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；      （13）断绝基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所断绝 上市的除外；      （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 会：      （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法则和《基金合同》章程的领域内调整本基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费或变更收费形貌；      （4）在法律法则和《基金合同》章程的领域内且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利 影响的情况下，增多、减少、调整基金份额类别配置；      （5）因相应的法律法则、深圳证券来回所或登记机构的相干业务国法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；      （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；      （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集形貌 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金 托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决 定不召集，单独或总共持有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要 召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共持有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监 会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当配合，不得防碍、干与。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告形貌 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地方和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决形貌；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权奉求评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地方；      （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信形貌、奉求的公证机关过火辩论形貌和辩论东说念主、书 面表决见识寄交的截止时刻和收取形貌。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地方对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地方对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形貌、通信开会形貌或法律法则和监管机关允许 的其他形貌召开，会议的召开形貌由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主办有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释合适法律法则、《基金合同》和会议文告的规 定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记辛劳相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 结果日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形貌进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的形貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公布相干 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地方对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的形貌收取基 金份额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决见识 的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面见识 或授权他东说念主代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东说念主出具的奉求 东说念主办有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释合适法律法则、《基金合同》和 会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 面形貌授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开形貌上，本基金亦可选定其他 非现场形貌或者以现场形貌与非现场形貌相结合的形貌召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信形貌开会的要领进行。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定 断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形貌下，当先由大会主办东说念主按照下列第七条章程要领细目和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主 和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元名 称）和辩论形貌等事项。   （2）通信开会      在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的形貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，调养基金运作方 式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当 决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选定记名形貌进行投票表决。      选定通信形貌进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证评释，不然提交合适会议 文告中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告章程 的书面表决见识视为有用表决，表决见识缺乏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票形貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见识的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定引子上公告。如果选定通信形貌 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广见效的基金份额持有东说念主大会的决 议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等 章程，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更 的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和断绝的事由、要领以及基金财产算帐形貌  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定引子公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 联络的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对处治决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通 过的；   （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈述出具法 律见识书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产算帐陈述经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处治形貌  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能处治的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁 委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当 事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚笃、辛劳、尽责地履行基 金合同章程的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的形貌  基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景和 营业风景查阅。              二十一、基金托管契约的内容摘记   一、托管契约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称号：鹏华基金管理有限公司  注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  邮政编码：518048  法定代表东说念主：张纳沙  成立日历：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]31 号  组织体式：有限职责公司  注册成本：1.5 亿元  存续期间：连接运筹帷幄  运筹帷幄领域：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。  （二）基金托管东说念主  称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：田国立  成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：连接运筹帷幄    运筹帷幄领域：罗致公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘程序的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干时刻系统， 对基金现实投资是否合适《基金合同》对于证券遴聘程序的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。    本基金投资领域为具有细密流动性的金融器具，包括标的指数成份股过火备选成份股 （含中小板及创业板股票过火他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须合适中国证监会的相干规 定）。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当要领后， 不错将其纳入投资领域。    （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 于非现款基金资产的 80%； 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； 权证的 10%； 的 10%； 券领域的 10%； 资产营救证券，不得进步其各样资产营救证券总共领域的 10%； 产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资程序，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%； 值的 10%； 进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 当不低于基金资产净值的 90%； 上一来回日基金资产净值的 20%； 托管东说念主在本基金托管契约中明确基金投资畅达受限证券的比例，根据比例进行投资。基金 管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险箝制轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金不 合适前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   除上述第 2、10、20、21 条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动、股 权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述章程投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的迥殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。期间，本基金的投资领域、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运行。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当要领 后，则本基金投资不再受相干限制。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托管契约第 十五条第九款基金投资拦阻行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督形貌对基金管理东说念主基 金投资拦阻行径进行监督。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参 与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法 律法则及行业程序的、经介怀遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单，并约 定各来回敌手所适用的来回结算形貌。基金管理东说念主应严格按照来回敌手名单的领域在银行 间债券阛阓遴聘来回敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓 来回敌手名单进行来回。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方 式进行更新，新名单细现在已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照 契约进行结算。如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓来回敌手名单及 结算形貌的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个办事日内与基金 托管东说念主协商处治。   基金管理东说念主负责对来回敌手的资信箝制，按银行间债券阛阓的来回国法进行来回，并 负责处治因来回敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何 法律职责及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主细宗旨时刻前仍未承担 爽约职责过火他相干法律职责的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相 关来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回形貌进行来回时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨职责。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投 资畅达受限证券进行监督。  基金管理东说念主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会相干章程，明确基金投资畅达 受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险箝制轨制，防护流动性风险、法律风险 和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否盲从相干轨制、流动性风险处置预 案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回 证券，不包括由于发布关键音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 来回中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。  本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算 有限职责公司负责登记和存管，并可在证券来回所或宇宙银行间债券阛阓来回的证券。  本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相干办事的落 实和互助，并确保基金托管东说念主梗概精深查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管 问题，变成基金托管东说念主无法安全看守本基金资产的职责与损失，及因受限证券存管径直影 响本基金安全的职责及损失，由基金管理东说念主承担。  本基金投资受限证券，不得预支任何体式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处治的基金投资比例限制失调、基金流 动性艰难以及相干损失的支吾处治措施，以及关系颠倒情况的处置。基金管理东说念主应在初次 投资畅达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公拓荒行股票相干流动性风险处置预 案。  基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险选定积极有用 的措施，在合理的时刻内有用处治基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的 支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何职责。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失甚至基金托管东说念主承担连带补偿责 任的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 提交关系书面辛劳，并保证向基金托管东说念主提供的关系辛劳真的、准确、好意思满。关系辛劳如 有调整，基金管理东说念主应实时提供调整后的辛劳。上述书面辛劳包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。  （2）非公拓荒行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行辛劳。  （3）非公拓荒行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司缔结的证券登记及服务契约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介流露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁如期等信息。  本基金关系投资受限证券比举例违反关系限制章程，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东说念主应在两个办事日内编制临时陈述书，给以公告。  （1）本基金投资受限证券时的法律法则盲从情况。  （2）在基金投资受限证券管理办事方面关系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。  （3）关系比例限制的推广情况。  （4）信息流露情况。  （六）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 谋略、各样基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分 配、相干信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。  （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等形貌文告基金管 理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 书面文告后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金 管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监 会。  （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托 管契约对基金业务推广核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在章程时刻内 答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、《基 金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管理东说念主应积 极配合提供相干数据辛劳和轨制等。  （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回要领仍是见效的指示违反法律、行政法 规和其他关系章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主，由此变成 的损失由基金管理东说念主承担。  （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键非法行径，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管理东说念主无正派原理，断绝、 谢澈底方根据本托管契约章程利用监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主谋略的基金 资产净值、各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相干信息流露和监督 基金投资运作等行径。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未推广或无故延长推广基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本契约过火他关系章程时，应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径， 包括但不限于：提交相干辛劳以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真的性，在章程时 间内答复基金管理东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键非法行径，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无正派原理，断绝、 谢澈底方根据本契约章程利用监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东说念主提倡告诫仍不改正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。   四、基金财产的看守  （一）基金财产看守的原则 另行协商处治。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、刑事职责、分派本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内来回交收、托管资产开 户银行扣收结算费和账户顾惜费等用度）。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。 产。  （二）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行动。 资产的支付。  （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行动。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐办事， 基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限职责公司的章程推广。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干章程，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的章程推广。  （四）债券托管专户的开设和管理  《基金合同》见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的有 关章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金缔结宇宙银 行间债券阛阓债券回购主契约。  （五）其他账户的开立和管理 基金托管东说念主负责开立。新账户按关系章程使用并管理。   （六）基金财产投资的关系有价凭证等的看守   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主办 有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金 托管东说念主之外机构现实有用箝制的资产不承担看守职责。   （七）与基金财产关系的关键合同的看守   与基金财产关系的关键合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的、与基金财产关系的关键合同的原件分离由基金管理东说念主、基金托管东说念主看守。除本契约另 有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的关键合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息流露契约及基金投资业务中产生的关键合同，基金管理东说念主应保证基金 管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在关键合同签署后实时以 加密形貌将关键合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 关键合同的看守期限为《基金合同》断绝后 15 年。   五、基金资产净值谋略与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每一份基金份 额所代表的基金资产净值。基金管理东说念主按照《基金合同》中约定的基金份额的净值谋略规 则谋略各样基金份额净值。   各样基金份额净值的谋略，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的谬误计入基金财产。   基金管理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资 基金司帐核算办法》过火他法律、法则的章程。用于基金信息流露的基金资产净值和各样 基金份额净值由基金管理东说念主负责谋略，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日来回 收尾后谋略当日的基金资产净值和各样基金份额净值并以两边招供的形貌发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结果复核后以两边招供的形貌发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。基金 管理东说念主谋略并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主谋略的基金资产净 值。因此，本基金的司帐职责方是基金管理东说念主，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金资产净值的 谋略结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应分离看守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善看守，则按相干法 规承担职责。      七、争议处治方法   因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合处治，协商、融合不 能处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为北京 市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权 益。   本契约受中国法律统带。      八、托管契约的变更与断绝   （一）托管契约的变更要领   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案后见效。   （二）基金托管契约断绝出现的情形             二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在精深情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据现实业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和阛阓的变化，束缚完善并增多和修改服务表情。   一、营销鼎新及网上来回服务   为丰富投资者的来回形貌和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种体式的来回服务。   在营销渠说念鼎新方面，本基金管理东说念主大意发展基金电子商务，已灵通基金网上来回系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金来回及信息查询等已灵通的各项基金网上来回业务。同期，投资者可关心鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速完精炼值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 完结账户查询功能和来回功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号现在也营救鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将束缚努力完善 现存时刻系统和销售渠说念，为投资者提供愈加万般化的来回形貌和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等形貌为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和现实情况，应时调整发送的 定制信息内容。   三、在线研究服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等蚁集通信器具进行业务研究，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主研究 服务，在办事时刻内有专东说念主在线提供研究服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来回情况、基金家具信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供办事日 8：30－21：00 的坐席服务（关键法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线取得业务研究、信息查询、服务投诉、信息定制、辛劳修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主配置的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、蚁集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、蚁集服务。现场投诉和见识簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                 二十三、其他应流露事项   本基金的其他应流露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息流露办法》等相干法律法则章程的内容与模式进行流露，并在指定引子上公告。             公告事项           法定流露形貌            法定流露日历 鹏华中证传媒指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主       2024 年 10 月 24 日 (LOF)2024 年第 3 季度陈述     网站及/或中国证监会基金                            电子流露网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东说念主       2024 年 11 月 02 日 改聘司帐师事务所的公告             网站及/或中国证监会基金                            电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      网站及/或中国证监会基金 示性公告                     电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 11 月 08 日 （LOF）（C 类基金份额）基金家具资   网站及/或中国证监会基金 料纲目（更新）                  电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 11 月 08 日 （LOF）（A 类基金份额）基金家具资   网站及/或中国证监会基金 料纲目（更新）                  电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 11 月 08 日 （LOF）更新的招募说明书         网站及/或中国证监会基金                          电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于以通信方      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 11 月 27 日 式二次召开鹏华中证传媒指数型证券      网站及/或中国证监会基金 投资基金（LOF）基金份额持有东说念主大会       电子流露网站 的公告 鹏华基金管理有限公司对于以通信方      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 11 月 28 日 式二次召开鹏华中证传媒指数型证券      网站及/或中国证监会基金 投资基金（LOF）基金份额持有东说念主大会       电子流露网站 的第一次领导性公告 鹏华基金管理有限公司对于以通信方      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 11 月 29 日 式二次召开鹏华中证传媒指数型证券      网站及/或中国证监会基金 投资基金（LOF）基金份额持有东说念主大会       电子流露网站 的第二次领导性公告 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 12 月 12 日 基金申购蓝宇股份初次公拓荒行 A 股    网站及/或中国证监会基金 的公告                      电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东说念主民      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 12 月 18 日 币直销资金专户的公告            网站及/或中国证监会基金                          电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 12 月 19 日 基金参加招商银行股份有限公司基金      网站及/或中国证监会基金 调养业务申购补差费率优惠行动的公         电子流露网站 告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 01 月 04 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      网站及/或中国证监会基金 示性公告                     电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 01 月 07 日 传媒指数型证券投资基金（LOF）停牌    网站及/或中国证监会基金 领导性公告                    电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 01 月 08 日 传媒指数型证券投资基金（LOF）二次    网站及/或中国证监会基金 召开基金份额持有东说念主大会会议情况的         电子流露网站 公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 01 月 15 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      网站及/或中国证监会基金 示性公告                     电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 01 月 21 日 (LOF)2024 年第 4 季度陈述   网站及/或中国证监会基金                           电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 02 月 06 日 （LOF）托管契约              网站及/或中国证监会基金                           电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 02 月 06 日 （LOF）更新的招募说明书（2025 年   网站及/或中国证监会基金 第 1 号）                    电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 02 月 06 日 （LOF）基金合同              网站及/或中国证监会基金                           电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 02 月 06 日 基金增设 I 类基金份额并修改基金合     网站及/或中国证监会基金 同及托管契约等事项的公告              电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 02 月 06 日 （LOF）（I 类基金份额）基金家具资    网站及/或中国证监会基金 料纲目（更新）                   电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 02 月 08 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提       网站及/或中国证监会基金 示性公告                      电子流露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 03 月 19 日 指数基金指数使用费调整为基金管理       网站及/或中国证监会基金 东说念主承担并校正基金合同的公告             电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 03 月 20 日 （LOF）（C 类基金份额）基金家具资    网站及/或中国证监会基金 料纲目（更新）                   电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 03 月 20 日 （LOF）（A 类基金份额）基金家具资    网站及/或中国证监会基金 料纲目（更新）                   电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 03 月 20 日 （LOF）基金合同              网站及/或中国证监会基金                           电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 03 月 20 日 （LOF）更新的招募说明书（2025 年   网站及/或中国证监会基金 第 2 号）                    电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 03 月 20 日 （LOF）托管契约              网站及/或中国证监会基金                           电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 03 月 20 日 （LOF）（I 类基金份额）基金家具资    网站及/或中国证监会基金 料纲目（更新）                   电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 03 月 28 日 (LOF)2024 年年度陈述        网站及/或中国证监会基金                           电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 04 月 12 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提       网站及/或中国证监会基金 示性公告                      电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 04 月 21 日 (LOF)2025 年第 1 季度陈述    网站及/或中国证监会基金                           电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 05 月 28 日 基金变更 I 类基金份额登记机构的提     网站及/或中国证监会基金 示性公告                      电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 06 月 06 日 （LOF）基金合同              网站及/或中国证监会基金                           电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 06 月 06 日 基金 I 类基金份额登记机构变更完成     网站及/或中国证监会基金 并修改基金合同和托管契约的公告           电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 06 月 11 日 （LOF）更新的招募说明书（2025 年   网站及/或中国证监会基金 第 3 号）                    电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停客服       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 06 月 20 日 电话服务的公告                网站及/或中国证监会基金                           电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 06 月 30 日 基金参与招商证券股份有限公司申购       网站及/或中国证监会基金 （含如期定额投资）费率优惠行动的          电子流露网站 公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 07 月 07 日 基金参与部分销售机构认购、申购        网站及/或中国证监会基金 （含如期定额投资）费率优惠行动的          电子流露网站 公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 07 月 14 日 基金参与国投证券股份有限公司认        网站及/或中国证监会基金 购、申购（含如期定额投资）费率优          电子流露网站 惠行动的公告 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 07 月 18 日 (LOF)2025 年第 2 季度陈述    网站及/或中国证监会基金                           电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 08 月 01 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提       网站及/或中国证监会基金 示性公告                      电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 08 月 12 日 基金参与国泰海通证券股份有限公司       网站及/或中国证监会基金 认购、申购（含如期定额投资）费率          电子流露网站 优惠行动的公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 08 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提       网站及/或中国证监会基金 示性公告                      电子流露网站 鹏华中证传媒指数型证券投资基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 08 月 28 日 (LOF)2025 年中期陈述        网站及/或中国证监会基金                           电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 09 月 03 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提       网站及/或中国证监会基金 示性公告                      电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 09 月 05 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提       网站及/或中国证监会基金 示性公告                      电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停客服      《证券时报》、基金管理东说念主 2025 年 09 月 22 日 电话服务的公告                网站及/或中国证监会基金                             电子流露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告        《证券时报》、基金管理东说念主 2025 年 09 月 29 日                        网站及/或中国证监会基金                             电子流露网站   上述流露事项的流露期间自 2024 年 10 月 12 日至 2025 年 10 月 10 日。           二十四、招募说明书的存放及查阅形貌   本招募说明书按相干法律法则，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公风景，投 资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地方和投资东说念主查阅形貌： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                                       鹏华基金管理有限公司

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